監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險及其規(guī)避

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【摘要】 造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的原因是復(fù)雜的、多方面的，有些風(fēng)險來自社會環(huán)境，有些風(fēng)險來自工作環(huán)境，有的風(fēng)險來自監(jiān)理工程師本身。因而有必要從理論上進(jìn)行分析研究，按照其不同的責(zé)任屬性進(jìn)行歸類，在處理上應(yīng)該區(qū)別對待。作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識，從而有效地規(guī)避可能面對的責(zé)任風(fēng)險。

隨著((建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的頒布實(shí)施，建設(shè)監(jiān)理制在我國奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位己得到明確。但值得指出的是，在監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在許多盲區(qū)，人們只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但對監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今未進(jìn)行過深入探討。認(rèn)識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險已成為一項(xiàng)十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。  

1監(jiān)理工程師的工作特征

    建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，它是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤勉地工作，以達(dá)到監(jiān)理合同的要求。關(guān)于監(jiān)理工程師的工作主要存在以下一些特點(diǎn):

1.1工作具有委托性

    是否委托監(jiān)理，或者在哪一階段委托監(jiān)理，就可根據(jù)需要由業(yè)主確定。國家雖然對實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的范圍進(jìn)行了規(guī)定，但由哪家具體的監(jiān)理單位來實(shí)施，則由業(yè)主按照市場方法來決定。《建筑法》明確規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。

1.2專業(yè)技術(shù)性強(qiáng) 來源：www.examda.com

    監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。

1.3績效受主觀影響較大

    監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，因而監(jiān)理的工作績效界定起來較為困難，好壞難以運(yùn)用定量的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，其工作績效和自身的主觀能動性有關(guān)。這種主觀能動性，主要來自三個方面:一是取決于職業(yè)道德的約束;二是取決于監(jiān)理工程師自身對監(jiān)理工作的熱愛;三是業(yè)主的支持。

1.4績效具有集體性

    監(jiān)理是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效的運(yùn)作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。

1.5工作責(zé)任巨大

    監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常重大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價的高低以及工程建設(shè)周期的長短都和社會公眾，特別是消費(fèi)者的利益密切相關(guān)C

2監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險 來源：www.examda.com

    從上述監(jiān)理的工作特征來分析，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險可歸納為如下六個方面:

     （1)行為責(zé)任風(fēng)險。

監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險主要來自三個方面:一是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，并造成了工程上的損失;二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為;三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失、

     (2)工作技能風(fēng)險

〔監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。 

    (3)技術(shù)資源風(fēng)險。

即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)資源而帶來的工作上的風(fēng)險。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn);另外由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險。

      (4)管理風(fēng)險來源：www.examda.com

〔明確的管理目標(biāo)、合埋的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程仍然可能面對較大的風(fēng)險、這種管理風(fēng)險主要來自兩個方面:一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間缺乏管理約束機(jī)制。由于監(jiān)理工程的特殊性，監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對監(jiān)理單位的聲譽(yù)和形象起到?jīng)Q定性的作用:因而監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理是非常重要的，即監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機(jī)制二是監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制的完善程度。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則風(fēng)險仍然是無法避免的。

    (5)職業(yè)道德風(fēng)險。

監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險。