金和C6滿足上市公司內(nèi)控要求 助力千方集團(tuán)信息化

      ——千方集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)王曉瑩

      一、 公司介紹

      北京千方科技集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱千方集團(tuán)），成立于2009年6月，是在北京北大千方科技有限公司（成立于2000年10月）的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展而成的集團(tuán)化企業(yè)，也是中國(guó)交通信息化領(lǐng)域唯一一家登陸美國(guó)納斯達(dá)克資本市場(chǎng)的高科技公司（交易代碼：CTFO）。

      千方集團(tuán)的治理架構(gòu)分為集團(tuán)公司、子公司、各地分子公司三級(jí)責(zé)任主體，目前擁有獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)中心1個(gè)、全資和控股一級(jí)子公司7家、二級(jí)分子公司20余家，員工700余人，銷售與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó)20多個(gè)省市自治區(qū)。

圖1：登錄界面

      二、 應(yīng)用需求

      １、 企業(yè)內(nèi)控成為企業(yè)越來(lái)越重視

      內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、戰(zhàn)略執(zhí)行的一個(gè)核心組成部分。中國(guó)的“薩班斯法案”《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》將于2009年7月1日在境外上市公司開始實(shí)行，于2010年1月1日起在境內(nèi)上市企業(yè)和大中型企業(yè)中將全面實(shí)行。

      ２、 如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控

      內(nèi)控管理體系的建設(shè)應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面：

      （1） 監(jiān)督管理，建立面向內(nèi)外部合規(guī)要求，信息化、透明化的風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；
      （2） 內(nèi)控融入業(yè)務(wù)管理，建立面向運(yùn)營(yíng)過程的，日常化、體系化的風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過程控制；
      （3） 全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建立以戰(zhàn)略為核心、以內(nèi)控為基礎(chǔ)、以集團(tuán)管控為手段的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

      ３、 選型特點(diǎn)

      千方集團(tuán)是一家納斯達(dá)克上市的高科技企業(yè)，企業(yè)擁有一套完善的管理體系，也要求信息化系統(tǒng)滿足內(nèi)控需求同時(shí)幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好的內(nèi)控。

      圖2：系統(tǒng)選型要求

      三、 應(yīng)用亮點(diǎn)

      1、 CMMI內(nèi)控系統(tǒng)保障規(guī)章制度管理落地

      四、 應(yīng)用價(jià)值

      1. 流程、制度管理規(guī)范化，保障企業(yè)內(nèi)控需求

      C6幫助千方集團(tuán)整合了制度管理、審批流程等內(nèi)控環(huán)節(jié)，保證了IT內(nèi)控保證企業(yè)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。

      2. 有效實(shí)施預(yù)算監(jiān)督控制，預(yù)算執(zhí)行反饋準(zhǔn)確及時(shí)

      費(fèi)用管理作為企業(yè)預(yù)算管理落地難的瓶頸環(huán)節(jié)，通過費(fèi)用預(yù)算管理模塊，將財(cái)務(wù)管理貫穿于業(yè)務(wù)執(zhí)行環(huán)節(jié)，有效的加強(qiáng)了預(yù)算管理有效性。