2015建設工程項目管理：工程合同風險產(chǎn)生的原因

工程合同風險產(chǎn)生的主要原因在于合同的不完全性特征，即合同是不完全的。不完全合同是來自于經(jīng)濟學的概念，是指由于個人的有限理性，外在環(huán)境的復雜性和不確定性，信息的不對稱、交易成本以及機會主義行為的存在，合同當事人無法證實或觀察一切，這就造成合同條款的不完全。與一般合同一樣，工程合同也是不完全的，并且因為建筑產(chǎn)品的特殊性，致使工程合同不完全性的表現(xiàn)比一般合同更加復雜。

（l）合同的不確定性。由于人的有限理性，對外在環(huán)境的不確定性是無法完全預期的，不可能把所有可能發(fā)生的未來事件都寫入合同條款中，更不可能制定好處理未來事件的所有具體條款。

（2）在復雜的、無法預測的世界中，一個工程的實施會存在各種各樣的風險事件，人們很難預測未來事件，無法根據(jù)未來情況作出計劃，往往是計劃不如變化，諸如不利的自然條件、工程變更、政策法規(guī)的變化、物價的變化等等。

（3）合同的語句表達不清晰、不細致、不嚴密、矛盾等而可能造成合同的不完全，容易導致雙方理解上的分歧而發(fā)生糾紛，甚至發(fā)生爭端。

（4）由于合同雙方的疏忽未就有關的事宜訂立合同，而使合同不完全。

（5）交易成本的存在。因為合同雙方為訂立某一條款以解決某特定事宜的成本超出了其收益而造成合同的不完全。由于存在著交易成本，人們簽訂的合同在某些方面肯定是不完全的。締約各方愿意遺漏許多意外事件，認為等一等、看一看，要比把許多不大可能發(fā)生的事件考慮進去要好得多。

（6）信息的不對稱。信息不對稱是合同不完全的根源，多數(shù)問題都可以從信息的不對稱中尋找到答案。建筑市場上的信息不對稱主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

1）業(yè)主并不真正了解承包商實際的技術和管理能力以及財務狀況。一方面，盡管他可以事先進行調(diào)查，但調(diào)查結果只能表明承包商過去在其他工程上的表現(xiàn)。由于人員的流動，承包商的實際能力隨時發(fā)生變動。另一方面，由于工程彼此之間相差懸殊，能夠承擔這一工程并不能說明也能承擔其他工程。所以，業(yè)主對承包商并不真正了解。而承包商對自己目前的實際能力顯然要比業(yè)主清楚得多。同時業(yè)主也并不知道他們想要得到的建筑物到底應當使用哪些材料，不知道運到現(xiàn)場的材料是否符合要求，而承包商卻比業(yè)主清楚得多。

2）承包商也并不真正了解業(yè)主是否有足夠的資金保證，不知道業(yè)主能否及時支付工程款，但是業(yè)主要比承包商清楚得多。

3）總承包商對于分包商是否真有能力完成，并不十分有把握，承包商對建筑生產(chǎn)要素掌握的信息遠不如這些要素的提供者清楚。

（7）機會主義行為的存在。機會主義行為被定義為這樣一種行為，即用虛假的或空洞的，也就是非真實的威脅或承諾來謀取個人利益的行為。經(jīng)濟學通常假定各種經(jīng)濟行為主體是具有利己心的，所追求的是自身利益的最大化，且最大化行為具有普遍性。經(jīng)濟學上的機會主義行為主要強調(diào)的是用掩蓋信息和提供虛假信息損人利己。

任何交易都有可能發(fā)生機會主義行為，機會主義行為可分為事前的和事后的兩種。前者不愿意坦露與自己真實條件有關的信息，甚至會制造扭曲的、虛假的或模糊的信息。事后的機會主義行為也稱為道德風險。事前的機會主義行為可以通過減少信息不對稱部分地消除，但不能完全消除，而避免事后的機會主義行為方法之一就是在訂立合同時進行有效的防范和履約過程中進行監(jiān)督管理。

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