企業(yè)oa系統(tǒng)解決方案

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　　企業(yè)在發(fā)展過程中面臨著多種風險，比如戰(zhàn)略風險、法律風險、運營風險、財務風險，受本性驅使，僅僅依靠管理者的理智，無法約束貪婪和避免不可承受的風險，企業(yè)的長遠發(fā)展，必須立足在從根本制度上實現(xiàn)效益和風險之間的平衡，風險管理已經成為全球化發(fā)展趨勢。

　　一、內控與風險管理理念與框架

　　1、全面風險管理框架：

　　(1)內部環(huán)境：治理結構、組織架構、授權與責任、風險偏好、人力資源政策、風險管理文化等

　　(2)目標設定：戰(zhàn)略目標、經營目標、報告目標、合規(guī)目標

　　(3)事項識別：事件識別方法、事件分類、風險與機會

　　(4)風險評估：固有風險與剩余風險評估(可能性與影響風險評估程度)、風險敞口

　　(5)風險應對：風險回避、風險降低、風險分擔、風險承擔

　　(6)控制活動：企業(yè)層面控制、業(yè)務流程層面控制、IT一般控制與應用控制

　　(7)信息與溝通：收集與傳遞內部信息、外部信息

　　(8)監(jiān)控：獨立監(jiān)控、持續(xù)監(jiān)控、自我評價、缺陷改進

　　二、泛普軟件內控與風險管理解決方案

　　1、風險管理產品功能

　　基礎信息：風險風雷、風險偏好、控制措施、控制缺陷、風險對策、重要會計科目、流程管理

　　風控門戶：內部環(huán)境、組織架構、信息中心、外部政策與法規(guī)、舞弊舉報專線

　　風險管理：目標設定、事項/風險庫、動因分析、固有風險計量標準、風險坐標圖、重大風險列表、風險組合管理

　　控制管理：風險對策、風險控制應對、職責分工矩陣、剩余風險評估、控制活動庫、控制活動文檔、控制缺陷

　　預警中心：風險監(jiān)控指標、風險指標預警、缺陷預警、SOD預警

　　監(jiān)控：內控自評計劃、內控設計有效性評論、內控自評報告、風險運行報告、全面管理報告

　　2、產品特性

　　完整性：覆蓋三種管理需求，完整的風險管理流程

　　靈活性：功能模塊化，量體裁衣適應需求

　　擴展性：風控平臺，擴展空間大，管理特性包的嵌入

　　整合性：無縫集成泛普軟件現(xiàn)有ERP產品，實現(xiàn)流程的風險監(jiān)控

　　自動化：大量應用自動化系統(tǒng)工具，減少人工錄入環(huán)節(jié)

　　三、風控解決方案的客戶價值

　　1、通過風險管理范圍，構建企業(yè)自上而下的風控組織體系，以明確內控職責，規(guī)范內部控制管理機制

　　2、以重要會計科目為主線，結合EAS集團報表體系，提供財務報告合規(guī)解決方案

　　3、符合內部控制基本規(guī)范要求，符合港交所企業(yè)管治常規(guī)守則，符合薩班斯-奧克斯利法案302、404

　　4、幫助企業(yè)建立以風險為導向的標準化、規(guī)范化的內部控制體系

　　5、實際以業(yè)務流程為中心，對企業(yè)各項業(yè)務與管理活動實施有效的監(jiān)控

　　6、利用工作流與各業(yè)務系統(tǒng)的緊密結合關系，梳理企業(yè)業(yè)務流程，落實流程監(jiān)控，提升管理水平

　　7、為集團企業(yè)成員構建共享內控與風險管理信息的平臺

　　8、集團企業(yè)可從上至下實施風控制度，集團內的全體組織成員也可通過風控門戶學習、掌握集團的管理理念、組織架構體系、人力資源政策、反舞弊機制等各項內控制度與操作規(guī)范

　　9、事項庫提供收集、整理、識別、分析企業(yè)經營過程中的各類風險與機會事項，并提供建立目標、風險與關鍵KPI的關聯(lián)，使企業(yè)形成完整的管理監(jiān)控體系

　　10、通過組織控制、流程控制、職責分工矩陣，實現(xiàn)在系統(tǒng)內實現(xiàn)風險與控制的應對