證券業(yè)誠信管理辦法出爐

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   1月5日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了修訂后的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》（簡稱《辦法》），《辦法》將自發(fā)布之日起生效。《辦法》明確，誠信信息的基本信息長期有效，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

  《辦法》要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評(píng)估和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

  《辦法》所稱誠信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

  《辦法》指出，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

  此外，《辦法》指出，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。